
韩国科技计划评价体系和制度
在韩国,最具综合性、广泛性的科技评价活动是由国家科学技术委员会实施的“国家研究开发计划调查分析评价”。该项活动主要是以利用国家研究开发预算或政府基金的研究开发计划为评价对象。此外,执行政府研究开发计划的各部门也对自己分管的计划和项目进行定期评价。作为研究管理机构并直属国务总理室的3个自然科学系列的研究会(基础技术研究会、产业技术研究会、公共技术研究会),每年也接受国家科学技术委员会的评价。
国家研究开发计划的调查分析评价
1.目的
国家研究开发计划的调查分析评价工作的目标是:国家研究开发计划的发展方向和战略;保持国家研究开发计划的均衡投资和发展;提高国家研究开发投资的实效性。
2.推进体系和评价时期
每年11月,国家科学技术委员会制定《调查分析评价推进计划》,并向有关部门通报。根据推进计划,在该年度1月中旬前,有关部门要提交被评价计划的相关资料。国家科学技术委员会则在12月份组建由各部门推荐的人组成的评价委员会,并于1月中旬前完成评价的准备。从3月初开始召开综合评价会议,在调查分析的基础上,对研究计划的评价结果、研究课题是否重复、关联性等问题进行审议并最终确定。
3.评价对象和单位
调查分析评价对象为由政府预算内的科学技术开发预算(含一般会计和特别会计)支持的研究开发计划和政府基金(信息化促进基金和原子能研究开发基金)支持的研究开发计划。
4.评价方式及方法
调查分析评价分为研究计划和研究课题评价两部分。
对研究课题的评价,只对在课题间的关联性、重复、合并、系统化等方面提出问题的课题进行精密评价,再将研究课题评价结果反映到研究计划评价中去。有关课题的可行性、执行的效率、取得的成果等,在课题评价过程中将不予以考虑,而将重点放在研究计划评审程序的合理性上。
对研究计划的评价,采取按比例逐一评价的方式进行,其方法是通过评价专家组来实施的。评价专家组按比例对研究计划实施定量和定性评价。在对各部门的主要研究课题评价中,注重调查分析评价特性上的定性评价内容和结果。对调查分析评价中提出的问题,各部门将制定出整改计划,并将其业绩反映到国家科学技术委员会。
评价指标和评价标准的设定方式和设定过程,将以主管机构国家科学技术评价院提出的评价指标和评价标准为基础,考虑到评价对象研究课题和研究计划内容及特点,由研究课题及研究计划评价分委员会战略会议做出决定。
国家研究开发课题评价
1.评价的目的
对具体课题实施评价,其目的在于通过对课题进行周期评价,建立研究开发计划目标管理体系,提高计划的时效性。
2.评价时机
对具体课题实施评价,通常的做法是按运作时的企划内容分阶段进行。科学技术部的特定研究开发计划评价周期为2~3年,一般在下一个阶段开始前6个月实施。视计划情况最后阶段3~4年进行一次。
3.评价对象
就特定研究开发计划而言,《先导技术开发计划》、《国家重点研究开发计划》、《创意研究振兴计划》、《21世纪Frontier研究开发计划》等长期大型研究开发课题或多年国家研究开发计划均属评价对象。
4.评价方法和委员会组成
评价方法和委员会组成方法,视课题或计划情况有所不同。特定研究开发计划,以有关计划或课题成果最终需求者为中心组成评价委员会,将课题评价结果综合后以白皮书的形式发表。
国家研究开发计划项目评价
在特定研究开发计划中,其项目或研究课题评价,大体上可分为新课题的研究课题选定评价和正在执行的课题进度管理及结果评价。该评价将在特定研究开发计划评价指导方针的基本框架内进行。
国家研究开发计划包括国家重点研究开发计划、创意性研究振兴计划、国家指定研究室计划。
政府资助机构的评价
目前,对政府资助研究机构进行的评价,是根据政府研究机构的作用和对其机能重新定位的必要性,按照总统的指示,由国务总理室从1991年7月开始负责组织实施的,至今已有10多年。这期间,以初期实行的机构评价结果为基础,对政府资助的一些机构进行了调整,其中有的机构被撤销,有的机构被重新组合。到目前为止,每年都对科技部下属20多个政府资助的机构实施评价。1999年,政府出台了相关法规,从而使对政府资助的机构评价工作走向法制化轨道。
科学技术界有3个研究会,即:基础技术研究会、公共技术研究会、产业技术研究会。目前,3个研究会依据《政府资助研究机构设立、运营及育成法》,对所属研究机构的研究业绩和经营内容进行评价。依据该法评价结果将呈报国务总理和企划预算署长官。同时,评价结果将影响到研究机构是否被解散和研究机构的人事任免。该法规定评价有以下8项内容:
1.研究结果优秀性及应用程度。
2.各研究领域专业化程度。
3.经营目标完成情况。
4.研究业绩评价体系客观性及公正性程度。
5.组织及人事管理的合理性。
6.年薪制度、成果报酬体系运营状态。
7.产、学、研合作研究利用情况。
8.为提高其他研究机构实效,而进行的经营合理化情况。
依据《科学技术革新特别法》,对科学技术部下属8个政府资助机构的评价,由科学技术部负责实施并报国家科学技术委员会。
政府资助的机构评价体系改善方向
1.机构评价体系基本方向及构造
政府资助的机构评价体系的目的,大体上有两个方面:
①政府和研究会通过评价,使被评价对象――资助机构加强自身的企划能力和评价能力。
②通过评价,在研究开发活动中,对直接执行研究开发的资助机构赋予适当水准的成果目标和相应的责任和自主权,从而使其通过自我控制,激励自发地提高研究开发投资效率。
现行政府资助机构评价体系,由于参与资助机构评价的各主体部门之间缺乏沟通,致使资助机构的特点没有被充分地反映出来,造成对评价过程和评价结果缺乏信赖。为此,今后,机构评价体系将建成以参与主体,特别是被评价机构(政府资助的机构)的积极参与和参与主体之间达成的协议为前提,建立使知识能够得到充分创出和利用的体系。
2.机构评价的主要内容
①机构评价的核心内容。机构评价的核心内容主要有4个方面:一是对政府资助的研究机构研究课题及目标计划的可行性评价;二是对政府资助的机构研究课题的效率性评价;三是对资助的机构的投入取得的效果评价;四是对政府资助机构研究开发活动效果及影响力是否持续地满足了社会问题的解决和经济社会的需求的评价。
②目标和成果关系结构。资助机构运营目标是指当年希望创出的结果;3年中期目标(战略目标、经营目标)是指中期期待的效果;长远目标和计划是指长期期待的效果。因此,目标和成果评价周期,运营目标以1年为单位,战略目标以3年为单位,长远目标以9年为单位。
3.目标和计划
①概要
机构评价体系是基于目标管理的。评价主体和评价对象之间就目标和期待成果进行协商,并以此为基础实施评价。评价主体和评价对象之间的具体关系是以多种法规和政府预算为基础形成的。
②中长期目标和计划
中长期战略计划由资助机构负责制定,并提交所属研究会和有关部门。
中长期战略计划包括:机构任务、中长期发展目标、研究及计划战略、人力及预算投资计划、评价指标及评价方法、外部影响因素、制定计划方法及参与者。
政府及研究会对资助机构提出的战略计划进行可行性审议。
战略计划审议项目包括:制定方法及程序是否合理、任务与实际是否相符、制定的战略目标是否可行、实现目标的方法及战略是否恰当、影响目标的内外因素是什么等。
③短期目标及计划
年度成果计划是由资助机构负责制定并上报政府和研究会。其内容包括:年度成果目标、成果指标、详细推进战略、外部影响因素、测定值检验方法、预算因素。
年度成果计划的审定主要有以下几方面的内容:成果目标的可行性、年度成果目标与战略目标及任务的关联性、成果检测值是否合适、年度成果目标与预算的关联性、年度成果目标与详细战略的关联性、外部因素的可行性、资料检验能力是否恰当等。
④成果评价
成果评价分短期成果评价、中期成果评价和长期成果评价。
短期成果报告、中期成果报告和长期成果报告均由资助机构负责起草并上呈政府和研究会。
·短期成果评价(年度成果评价)
年度成果报告内容包括:年度成果计划提出的成果目标详细推进战略、成果目标及与实际成果的对比、成果检测方法及程序、成果目标未实现的原因、为实现目标所要采取的措施、政策建议、预算使用情况。
年度成果评价内容及方法:政府及研究会以年度成果计划和年度成果报告为基础,对其结果实施评价。政府及研究会实施书面评价。必要时,邀请曾参与过年度成果计划审核的少数外部专家对年度成果计划进行评审。同时,也可采用与资助机构企划部门的主要负责人进行谈话的方法实施年度成果评价。
年度成果评价项目:成果目标实现情况、成果检测方法的合理性、目标未能实现的理由是否充分、为实现目标所制定的方案是否合理、预算使用是否合理
·中期成果评价
中期成果报告包括:战略计划提出的成果目标详细推进计划、成果目标与实际成果的对比、成果检测方法及程序、成果目标未能实现的原因、为实现成果目标所采取的措施、政策建议、预算使用情况。
中期成果评价内容及方法:政府及研究会以资助机构提出的中期成果报告为基础,以资助机构的费用效果性和效果性为中心进行评价。采取现场评审和争取顾客意见密切结合的方法进行。
中期成果评价项目:中期成果目标实现情况、成果检测方法是否合理、战略目标是否可行、实现战略目标的方法及战略是否合适。
·长期成果评价
长期成果报告:战略计划提出的长期目标、长期目标与实际成果的对比、长期成果检测方法及程序、成果目标未能实现的原因、为实现成果目标所要实施的计划、政策建议。
长期成果评价内容及方法:政府及研究会以资助机构提出的长期成果报告为基础,以长期成果报告的可行性、效果性和持续性为中心进行评价。政府及研究会对长期成果实施评价的内容包括对科学技术和经济社会的贡献度、顾客满意度等。其方法是遴选外部专家进行评价,包括专家组成果分析和专家组战略分析。同时,视情况可邀请政府及研究会的资助机构负责人参与评价团。
长期成果评价项目:长期成果取得的情况及水平、成果检测方法的合理性(是否合理)、机构发展方向及政策建议。
⑤成果评价结果利用
评价的目的在于提高资助机构自身能力,评价结果的利用要符合资助机构政策目的和方向。评价结果将被用作制定政府、研究会与资助机构之间计划和目标的依据,有助于提高机构评价管理效果,改善评价主体和评价对象之间的信赖关系。
短期评价结果将被反映到资助机构,有助于改善机构运营。
中期评价结果将被用于能够影响今后3年资助机构变化的战略计划的调整。同时,该评价结果将影响到机构内部组织调整和研究机构主要负责人能否继续连任。
长期评价结果将决定机构是否被撤销、组织结构是否需要调整,以及对长远规划和战略是否需要进行调整等。
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