专利文献应用，内容很多，范围很宽，说不清，讲不透。要全面提高企业专利文献的应用水平，我认为当前最主要的是要强化专利文献应用意识，深刻了解专利文献与信息在企业技术创新和专利工作中的地位作用，处理好专利申请保护与文献资源利用之间的关系。其次，要培养一批专利文献检索应用的人才队伍，提高企业专利管理人员的业务能力。第三，要加强对专利文献利用的管理与指导，把各企业之间零碎的经验和做法进行总结和推广，加强企业间的横向交流。
本着这样的指导思想，现就专利文献研究与应用谈谈我们的看法。
（一）专利文献的研究分析
企业是实施专利制度的主体。企业研究分析专利文献的最终目的，是要提高对专利文献信息的运用能力和应用水平。企业研究分析专利文献的主要任务，是要通过对专利文献的经济信息、技术信息和法律信息的研究，了解本行业专利申请、授权以及技术发展的现状，监视竞争对手，预测和把握技术发展的趋势和潜在的技术市场，制定好企业的专利战略；要消化吸收国外的先进技术，提高企业的技术创新水平，建立自主的专利产权；要专利文献的法律信息，保护企业的合法权益，全面提高企业的技术创新水平和市场竞争能力。
企业研究专利文献具有明显的行业特点和很强的针对性，是一项技术性很强的工作，也是建立企业创新机制、实施企业专利战略的重要组成部分。当然，专利文献的研究是个新课题，在研究任务、方法和研究内容等方面有许多问题需要探讨。为此，本次培训把专利文献研究作为一个重要的内容提出来和大家共同研究。
一、专利文献研究的现状
在国外，企业对专利信息的分析研究工作开展得十分普遍。通过分析专利信息，了解企业相关技术的发展脉搏，明确国家科技发展政策，制定企业经营战略。国外发达国家的政府部门，在制定国家科技计划和经济发展规划以及参与国际竞争的过程中，也非常重视对专利文献提供的技术、经济和法律信息进行研究。例如，美国专利商标局的技术评价与预测办公室（OTAF）早在前70年代就通过专利计量学研究，进行专利技术的研究和预测，并在专利局的年报上报道当年按专利小类申请公开、授权前十位情况的分布，以及当年度申请公开量的前十位申请人等的专利统计。尤其是世界上许多著名的大公司、大企业都有专门的专利信息研究分析机构，在新技术、新产品的研究开发过程中，毫无例外地都注重对专利文献的研究工作。
我省大多数企业的专利工作已经起步，面对激烈的国内外市场竞争和世界经济一体化、贸易自由化的新形势，越来越多的企业，尤其是重点企业，更加重视抓好企业的专利保护工作和文献信息的利用工作，并将专利文献研究利用纳入到企业的技术创新工作中去，而且在进行新技术、新产品开发，确定企业生产经营发展方向，制定企业专利战略时等工作过程中，都比较重视专利文献的检索与研究，有效地提高了企业的创新水平和市场竞争能力。从而涌现出了一批象海尔、新华制药、齐鲁石化等能够利用专利文献来研究和把握技术开发方向、指导技术贸易、提高专利申请质量、建立自主专利产权的现代企业。
但我们应该清醒地看到，目前专利文献研究利用工作与专利制度的要求，以及技术创新的需要还存有不小的差距。主要是对专利文献研究利用重视不够，普及程度不高。以专利申请情况为例就能说明这一点。1998年，全省企业申请专利1968件，按30万个国有和集体类企业计算的话，平均每个企业申请专利0.0065件，如果再加上众多私营企业的话，这个平均值还要低得多。其中，大中型企业2764个，申请专利940余件，平均每个企业为0.34件，专利文献使用比较多的企业占2.5%；在被认定的1054家高新技术企业中有39家申请了专利，共计347件，申请专利的企业占3.7%，平均每个高新技术企业申请专利0.3件，如果去掉海尔集团的240余件，每个高新技术企业申请专利0.1件。这些高新技术企业中，专利文献用得比较多的占3%。在90多个省属科研机构中，只有11个单位申请了共22件专利，申请专利的单位占10%，专利文献使用比较多的占6%。大专院校申请了87件专利，占全省年专利申请量的1%，专利文献用得比较多的单位占7%。1999年，全省建有技术中心的127家企业，申请专利376件，占年专利申请总量的4%，占企业年专利申请量的17%，在这些单位中专利文献使用比较多的占20%。专利申请的数量与比例虽不能简单地反映专利文献研究利用的情况，但起码可以从一个侧面反映目前专利文献利用的现状。至于科技、经济等政府主管部门，在制定科技、经济发展规划和指导企事业单位开展技术创新过程中，对专利文献利用工作关注是不够的。
其次是专利文献研究利用的能力和水平比较低。据了解，目前在利用专利文献方面存在着“三多三少”的现象，即：国内专利文献用得多，国外文献用得少；单篇专利文献用得多，系统收集并建立专利文献数据库的少；用于专利技术开发的多，对专利文献进行系统研究、分析并指导企业经营决策的比较少。近年来，对国外专利文献利用的数量虽属上升趋势，但还是检索利用国外70年代末和80年代初的专利文献比较多，而且以开发过期的专利技术为主。至于了解、跟踪国外最新的专利技术、预测世界科技发展趋势、分析研究潜在市场动态的就更少了。从利用国外专利文献这一点来看，我们的企业、科研部门，不仅利用国外专利技术的能力不高，而且参与国外高新技术竞争的意识也不强。专利文献利用能力比较低还反映在专利事务的处理方面。如在申请专利时不重视专利文献检索，影响专利申请质量；处理专利纠纷时不注意进行准确的专利法律信息检索和规范的公知公用的技术信息检索，造成人力、物力浪费，损害了当事人的合法权益。为了适应加入世贸组织的需要，全面提高企业的技术创新能力和市场竞争能力，一定要重视和加强对专利文献的研究利用工作，用好专利信息资源，尽快提高企业的知识产权保护水平和信息资源的利用水平。
二、专利文献研究的主要方法
专利文献的研究具有多种方式，包括决策性的宏观分析、技术方面的微观分析、行业技术预测分析等。如：国外某著名情报研究机构曾经详细调查包括IBM、西门子、爱立信、AT&T、菲利普、索尼、三星等30家著名大公司在中国的分年代、分领域的专利申请和专利授权情况。也曾经专门调查过数十个技术领域中专利申请享权最多的前十位国内企业和国外企业。这种研究的目的就是要通过国外在中国申请专利的情况，了解国外对中国的技术垄断情况和市场占有情况；同时通过对这些情报的分析研究，对中国市场的知识产权保护状况就有清晰的了解。这种属于决策性的宏观分析。又比如，当国外某公司状告我国企业侵犯其专利权时，为了对该专利进行撤销、无效或利用公知技术进行抗辩时，需要对收集到的专利文献和其它文献资料等内容进行研究，在搞清楚专利技术侵权情况的基础上采取相应措施。这种分析就是微观的技术分析。
据有关资料介绍和部分企业专利工作的经验，研究专利文献的方法，主要包括定量分析和定性分析两大类。下面重点介绍目前常用的几种专利文献研究分析方法。
1、定量分析方法
　　专利信息的定量分析主要是指对有关专利信息进行统计并由此得出结论的方法。统计对象一般是以专利件数为单位，统计可按专利分类、专利权人、年度、国别等从不同角度进行。当按分类对专利信息进行统计时，根据各个领域内专利数量的多寡，可得知哪些科技领域的发明行为最为活跃，哪一种技术将会得到突破，哪些技术即将被淘汰。 一般来说， 同类专利的申请人、专利权人是企业的主要竞争对手。所以，只要通过同类专利的申请人或专利权人进行统计分析，可以找出技术产品上的竞争对手。 而在同类专利申请中，专利申请项目越多，专利授权越多，说明这个行业的竞争力越强。对于专利申请的数量，一般被授予专利权的数量仅占申请量的1/10左右。因此，专利权人又比申请人更值得研究。如果对专利信息按国别进行统计分析，就可以发现被统计国家的科技发展战略及其在各个领域所处的地位。这种统计结果有助于企业了解某一时期各国科研和开发的重点，以及国外大公司、大企业的技术开发情况和国际市场的占领情况。对于专利申请量和专利授权量的统计分析中，有的只是技术上的对手，有的是产品上的对手。比如著名的研究机构或高等院校，这类是属于技术上的对手，而具有大规模生产开发能力的企业是产品生产销售上的对手。某个企业通过对H04N7/015类高清晰度电视技术为例分析中国专利，从1985年开始到现在，在中国申请这类专利技术的共76份，这项技术主要从1994年开始发展并申请专利， 其中韩国申请42份，占总量的55%。从1997年申请量开始增加，到1999年达到55件。在这些专利申请中，主要申请人有美国汤姆森公司、韩国的三星和大宇公司、中国广电部电视研究所、国家科委技术研究开发中心、日本松下公司等单位。国内名牌四川长虹仅在1999年申请了一份专利，康佳等其它单位没有申请专利。通过研究分析认为，目前高清晰度电视申请量不是很多，在申请的专利中大部分没有授予专利权，说明高清晰度电视技术尚处于研制阶段。国内电视机企业未来产业化竞争对手是韩国大宇、三星和汤姆森公司。通过对汤姆森公司深入查询，得知该公司在电子产品类有较多的专利申请，认为是技术类型的公司。所以今后在高清晰度电视的生产销售方面，今后在国内最主要的产业化竞争对手是韩国的三星和大宇。
企业要通过对专利文献的定量分析，预测技术发展方向和企业所处的位置，以便制订相应的企业发展战略。例如，有关企业对国外近年来就我国电子信息技术领域申请专利的情况做了调查研究，提出了一份《电视技术的专利申请及其展望》的研究报告。报告指出，在1985年至1997年，在受理的专利申请中，通信、电子技术、计算机和电视技术是一个明显的增长点。大量的外国专利申请进入中国，对中国整个电子产业产生了重大的影响。按照目前的情况发展下去，下一个世纪初在迎接新的一场电视产业彻底变革的同时，我国在该技术领域的发展和市场发展将回面临严重的困境。报告通过数据分析后指出，从1985年4月1日到1997年12月，共受理图象发送和接受（国际专利分类号H04N）的专利申请32299件，但在这些申请中只有112件是中国申请的。被中国授予专利权的绝大部分为外国人所有，国内和国外在专利技术上存在明显差距。在计算机与自动化领域内，国内申请人和国外申请人的专利申请量的比例是1：4.25；在通信领域内，国内申请人和国外申请人的专利申请量的比例是1：21.4。而且国外专利申请每年增长6.5倍，发达国家在中国申请的专利技术已经把商业化不可缺少的机器零部件和信号的传输系统都占领了。报告还指出，在技术上领先的是美国，在中国申请了1000多件专利；第二位是日本，专利申请了850件；再就是韩国。但是在商业化应用技术方面，日本和韩国占绝对的优势地位。报告还通过技术分析后指出，下一代电视核心技术的MPEG-2的编/解码器和相应的高清晰度电视收发系统，美国、日本和韩国申请了几百份专利，在技术上对我国的企业布下了不可逾越的雷区。通过专利文献的宏观研究，他们发现外国技术在中国“跑马圈地”的严重情况，也发现了国内有关技术的落后状况，从而确定企业在这方面所处的位置。
宏观的定量分析研究还可以找出与企业相关技术的增长情况。美国专利商标局曾经通过统计专利技术增长率来表现“热门”技术。所谓的专利技术增长率是指某一技术领域内（或某一国际专利分类号）最近三年的专利授权量与过去十年的授权量之比。例如，通过将1975-1977年的三年间美国各小类增长率列表分析，发现在此期间，防污染和有关能源的技术是最活跃的领域。
如果对专利文献按国别进行统计，还会发现被统计国家的科技发展战略及其在各个技术领域所处的地位。
专利文献的定量分析还可以看出某一领域技术的发展过程。国外有人把专利技术的发展过程分四个阶段：
一是萌芽阶段------重要的基本发明的诞生。如高清晰度电视在1994年就是处于萌芽阶段；
二是生长阶段-------基本发明向纵向发展和横向转移，其应用发明专利逐渐遍及各相关领域；
三是成熟阶段------技术趋于成熟，一般改良发明专利和实用新型专利大量涌现；
四是衰老阶段------技术日显陈旧，发明专利和实用新型专利量逐渐减少，而外观设计和商标的申请量却相对升高。如目前电话机的专利申请最具有代表性。
　　其中，我们还可利用一些统计参数对技术发展的不同阶段进行度量。
　　技术生长率V：V=a/A。其中a为当年发明专利申请数(或批准数)，A：追溯5年的发明专利申请累积数(或批准累积数)，连续计算数年，V值递增，说明该技术正在萌芽或生长阶段。
　　技术成熟系数α：α=a/(a＋b)。其中a同上，b为当年实用新型专利申请数(或批准数)。连续计算数年，α值递减，反映技术日趋成熟。
　　技术衰老系数β：β=(a＋b)/(a＋b＋c)。其中a、b同上，c为当年外观设计专利或商标申请数(或批准数)。连续计算数年，β值递增，预示该技术日渐陈旧。
　　新技术特征系数N：N= υ2＋α2。其中υ为技术生长率，α为技术成熟系数，是反映某项技术新兴或衰老的综合指标，N值越大，新技术特征越强，预示它越具有发展潜力。
2、定性分析方法
　　专利信息的定性分析是指通过对专利说明书的内容进行归纳、分析，了解某一技术发展状况的方法。由于专利信息在时间、空间上高度分散(具体表现为：可以由不同的公司、个人从事同一技术的研究开发并申请专利，同一发明可以取得多个国家的专利等)，这就需要根据专利信息提供的各种著录数据，如国家、发明人、受让人、分类号、申请及授权日期、引证文献等来围绕特定的调研主题进行专利信息的搜集。通过对专利说明书内容的归纳和分析，区别出基本专利与派生专利，找出其中的重要专利。定性分析是对专利信息的一种技术分析，具有很强的专业性，需要专利信息工作者与专业技术人员密切配合，也需要辅之以现代化的数据存贮与计算手段。
　　专利信息的定量分析与定性分析，一个是通过外观上量的变化，一个是通过内在质的变化来反映技术的发展状况与发展趋势。两者既有区别，又存在必然的联系。量的分析需要根据具体的质，质的变化又要通过量的变化来分析。因此在实际工作中，将两者配合使用会获得更好的效果。
如：深圳市华为技术有限公司重视专利文献与信息的研究，他们运用定量、定性分析方法的基本原则，结合本单位实际，将专利文献与信息中的技术内容、人（专利申请人、发明人）及时间（专利申请时间、专利公告日）与地点（受理局、指定国、同族专利项）四个方面分析研究专利文献，并分别从每个方面为主，进行统计分析及研究，从而从以下几方面为本公司的研究开发和策略制定提供依据。
（1）根据专利申请量（专利申请总量或年度申请量）随时间的变化情况，分析该技术的发展史、发展总趋势和现在所处阶段（技术成熟度）。
（2）根据各产品或分技术领域的专利申请量预测新技术发展方向和市场趋势，为公司发展策略的制定提供参考。
（3）从各厂商在不同分领域，不同技术路线上的专利量分析出该厂商的技术策略。
（4）从各厂商在不同分领域，不同技术路线上的专利量分析出该厂商的技术策略。
（5）对关键技术问题进行专利分析，找出不同的技术路线和技术解决方案。
（6）对中国专利的特别分析，找出可能与之冲突的专利进行分析，提出规避、无效、撤销专利权的意见，防止侵犯他人专利权。
（7）通过相关专利技术的分析比较来确定技术保护策略，或分析技术的专利性。
（8）检索分析技术贸易中涉及的专利技术的法律状况和可性利用，防止欺诈。
（9）对各国的专利申请和授权情况进行分析，确定产品的市场范围。
专利的定性分析要有很强的针对性。比如，为了扩大出口，占领国外市场，因此在进行专利文献与信息的研究分析时，除了要重视对国内专利技术信息和专利法律信息的研究外，还要加强对国外专利文献中的技术信息、经济信息的研究。还要根据其开拓与发展海外市场的需要，针对不同的产品和技术，跟踪国外竞争厂商在世界各国的市场活动情况，或者针对具体确定的厂商，跟踪其在世界各国市场中的技术与产品情况。通过这样全面的研究，制定公司在海外生产或向海外输出产品的发展策略。
兰州化学工业公司化工研究院在利用专利文献过程中，对苯、乙苯、苯乙烯和聚苯乙烯的国外生产技术及设备进行专利分析。其中包括专利申请和专利保护分布，专利技术综述，以及专利要点分析。通过统计、分析、研究，掌握了上述化学产品及技术发展的历史、现状及发展趋势，从而根据国内的苯、乙苯、苯乙烯和聚乙烯的生产及技术现状，提出并制定了今后发展的经营策略。
3、专利图分析方法
　　专利图分析方法，就是将有关的专利信息加以整理、分类，然后编制成为一目了然的表格或曲线等图形。这种专利信息图形一目了然，便于分析和研究。可根据不同的用途，选用不同的数据，编制成各种不同类型的专利图。
例如国家知识产权局协调管理司编制的上、中、下册《中国专利宏观专利战略研究参考曲线集》，就是一种专利信息图，按照专利分类对国内、国外发明、实用新型等专利的申请、授权情况编制的统计图。如该集第1941页，以国际专利分类号H01M“电池”小类的对比曲线，充分显示了在电池这个技术领域中，国外在我国申请发明专利数量与我国国内企业申请发明专利数量之间的差别，国内所有这方面的发明专利申请不到国外的1/2，1997年只占1/4左右；同时也可以看出这项技术在1997年的专利申请为最高峰，1998年后专利申请的数量回落。这个专利申请曲线分析与国外重视燃料电池的研究开发的分析是一致的。
专利文献的曲线图具有以下规律：
①低-高-平-低：预示夕阳工业，即使产品目前畅销，但技术正在更新换代或被淘汰。
②零-高-飙升：预示新型朝阳产业，如计算机和网络产品。
③平-低-低-高-再高：预示产业结构调整、产品处于转折点。如普通彩电-模拟高清晰度彩电-数字式高清晰度电视机-信息家电的申请量曲线图。
此图一旦制成后，可长期使用。只要将每年的新数据加入其中，就能及时观察其变化与发展趋势。专利图在专利信息分析中起到承上启下的作用，是专利信息分析的基础。承上是指将检索到的专利信息，经过整理、加工、综合和归纳，以数据的形式归入一张图表中，可供定量分析和定性分析之用；启下是指通过对专利图的对比、分析和研究，可作出预测和判断，从而得到可利用的发展水平、发展动态、发展趋势等情报。
　　编制专利图的基本程序是：
(1)根据调查目标制定调查计划。
(2)检索与收集有关专利信息：a.对文献著录事项进行加工和整理。b对技术内容进行调查和分析。
(3)编制专利图：a.按专利权人编制。b.按技术要素编制。c.综合各类数据。d.累积多年的数据，逐年输入最新信息，以发现其规律。
4、对专利权利要求书和说明书的研究分析
这种分析属于专利的定性分析。企业在对专利文献的研究中，大量的工作是对专利说明书和权利要求书的研究。
权利要求书是申请人要求保护技术或垄断技术的文件，说明书是用来解释和支持权利要求书的。当企业在发生专利侵权纠纷时，就需要通过对权利要求书和说明书的分析，从整体技术特征来分析判断是否构成侵权。只要产品技术特征少于专利产品的权利要求书限定的技术特征数量，就不构成侵权。若覆盖和超出了该数量又无实质性突破则属侵权。
专利权利要求书和说明书，是专利文献研究分析的重要内容。企业在新技术、新产品开发立项之前，或在新技术、新产品出口之前，或者在消化吸收国外技术的过程中，把为避免发生不必要的专利纠纷，必须认真研究相关技术的专利说明书和权利要求书。必要的时候可由专家完成研究工作，判断是否会构成侵权。对特别要研究国外在我国申请的相关专利，通过对权利要求书和说明书的分析，得出有无实际应用价值的结论，对于本企业目前的研究开发计划是否有“封杀”的企图。国外大公司曾经在我国某重大科研项目刚刚进行时故意在我国申请同类专利，几乎扼杀了该项目。
5、专利法律信息研究
对专利法律状态的分析也是专利文献研究的重要内容之一。有人认为，专利的法律信息就是指专利有效还是没有效。其实，这是对专利法律信息的一种误解。一项专利的法律信息是有多方面的信息构成的。中国专利的法律信息主要包括以下内容：申请人（专利权人）、申请日期、公开日期、授权日期、授权公告日期、专利费用的缴纳情况、滞纳金的缴纳情况、丧失专利权的恢复情况、著录项目变更情况、对该专利提出撤销和无效宣告的审理情况、同属专利申请授权情况、视为撤销和专利权终止的日期，等。如果是国外专利的话，还要研究通过PCT向别国申请专利的情况和授权情况。总之，对专利的法律信息要进行全面的分析研究，才能真正搞清楚该专利的法律状态。掌握准确的法律信息对于处理专利纠纷、开展专利技术贸易、签订技术转让合同等都有重要的意义。
三、专利文献研究的基本要求
开展对专利文献的研究是一项经常性的工作，为了使这项工作富有成效地开展起来，根据有关单位的经验和做法，做好这项工作应该注意以下几个方面：
1、企业的专利工作者除了具备一定的专业知识之外，还应该具备专利文献检索知识、知识产权保护法规知识以及相应的外语阅读水平。只有具备这些知识，才能够做好专利文件的分析研究工作。
2、企业的专利工作部门和专利工作者，要在对专利文献分析研究的基础上，经常提出一些具有真知灼见的专利信息分析研究报告，为领导层的决策提供参考。
3、在企业内部要建立专利文献研究分析的有效机制，结合企业的技术创新和专利工作，规范、有序地开展这项工作。
4、对专利文献进行研究分析，无论采用什么样的形式，研究什么样的内容，都要从质和量的结合上进行全面分析，作出具的结论要准确，避免问题分析中的片面性。同时，要提出解决问题的具体办法和措施，使我们提出的研究分析报告真正成为企业领导决策的依据。
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（二）专利文献的应用
专利文献的应用能力和水平是衡量企业专利工作的重要标志之一。专利文献应用涉及企业技术创新和专利工作的各个方面。下面重点介绍三个方面的内容：
一、企业在技术引进中专利文献信息的应用
在全球经济一体化，国际贸易自由化的新形势下，国际上公认的“与贸易有关的知

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